Державні закупівлі в Україні є важливим інструментом забезпечення економічного розвитку країни та ефективного використання державних коштів. Однак, як і будь-яка сфера, де задіяні значні фінансові ресурси, державні закупівлі пов’язані з певними ризиками. Це створює значні виклики для бізнесу, який прагне працювати чесно та прозоро, уникаючи кримінальної відповідальності.
 |
Маєте Телеграм? Два кліки - і ви не пропустите жодної важливої юридичної новини. Нічого зайвого, лише #самасуть. З турботою про ваш час! |
В Україні одним із ключових викликів для бізнесу є необхідність адаптації до динамічно змінюваного законодавства в сфері публічних закупівель та недосконалість державних механізмів контролю. Це може призводити до невпевненості учасників ринку щодо відповідності їхньої діяльності правовим нормам. Крім того, в деяких випадках державні замовники можуть самі ініціювати неправомірні дії, що створює додатковий ризик для бізнесу. Тому наразі уникнення кримінальних наслідків стає пріоритетним завданням для кожного підприємця, що прагне успішно працювати на ринку.
Законодавець завжди приділяв особливу увагу правовому регулюванню публічних закупівель і в першу чергу це зумовлено тим, що сфера державних закупівель є однією з найбільш криміналізованих, адже щодня органи державної влади проводять процедури закупівель товарів, робіт та послуг на мільярди гривень.
За останні два роки відбувся бум відкриття кримінальних проваджень, зокрема, щодо бізнесу, найбільше відкрито кримінальних проваджень саме за ст. 191 Кримінального кодексу України. Але це не означає, що у закупівлях, які проводяться за бюджетні кошти різко зросла злочинність, оскільки обвинувальних актів, скерованих до суду, а тим паче, обвинувальних вироків, в рази менше.
Найпоширеніші корупційні ризики в публічних закупівлях
У сфері державних закупівель в Україні корупційні ризики залишаються серйозною проблемою, незважаючи на активні антикорупційні ініціативи та реформування законодавства. Основні корупційні ризики пов'язані з можливістю маніпуляцій на різних етапах тендерного процесу та зловживаннями у відносинах між державними замовниками та підрядниками.
Розглянемо найтиповіші та найрозповсюдженіші корупційні ризики в публічних закупівлях.
1. Змови та нечесна конкуренція між учасниками
Одним із поширених корупційних ризиків є змова між учасниками торгів або між учасниками та державними замовниками, зокрема, попередні домовленості між компаніями, підставні компанії тощо.
2. Недобросовісне формування тендерних умов
Часто корупційні ризики виникають через складання технічного завдання або умов тендеру під певного постачальника . Це, зокрема, включає завищені вимоги або специфічні критерії, вимоги до ліцензій, сертифікатів та/або досвіду, які в результаті призводять до того, що конкуренція стає фіктивною, і вибір постачальника здійснюється без дотримання принципів здійснення публічних закупівель.
3. Зловживання службовим становищем/ маніпуляції з оцінкою тендерних пропозицій
Зазначене включає, зокрема, прийняття рішень на користь певних постачальників, вибіркова оцінка документів учасників, вимагання неправомірної вигоди, прийняття завідомо протиправних рішень, затягування термінів підписання договору або відмова від виконання деяких зобов'язань з боку постачальника тощо.
Цей ризик ускладняється недостатньою прозорістю в процесі здійснення публічних закупівель.
4. Відсутність прозорості у звітності та використанні коштів
Які ж факти найчастіше досліджують правоохоронні органи під час здійснення досудового розслідування?
Постачання за завищеними цінами
Часто суб`єктів господарювання підозрюють (звинувачують) у постачанні товарів або послуг за цінами, які нібито значно перевищують ринкові. Звісно тут же досліджується змова субєктів господарювання із службовою особою державного органу, який проводив таку закупівлю. Такі звинувачення часто базуються на висновках аудитів та ревізій, які проводять інші контролюючі органи або ж просто моніторингу, наприклад, прокурором системи Prozorro та співставлення одних аналогічних тендерів з іншими.
В самих слідчих, прокурорів також звісно є напрацьований алгоритм дій після відкриття кримінального провадження за зазначеним фактом.
Що стосується бізнесу, то все починається із запиту про надання документів та матеріалів, пізніше отримання тимчасового доступу на підставі ухвали слідчого судді, допити службових осіб, обшуки, арешти майна тощо. Але інша ситуація виникає, коли мова йде про арешт майна і рахунків, підозру службовим особам компанії, запобіжні заходи у вигляді тримання під вартою.
Звісно це все неабияк впливає на можливість здійснення бізнесом своєї діяльності, та й загалом бажання її здійснювати, зокрема, в подальшому брати участь у закупівлях за бюджетні кошти.
Невідповідність товарів або послуг вимогам тендеру
Якщо поставлений товар або надана послуга, виконані роботи не відповідають умовам тендеру, то це також може стати підставою для звинувачень у привласненні бюджетних коштів. У таких випадках підозру може отримати і замовник – за створення дискримінаційних умов для інших учасників.
Порушення тендерних процедур
Порушення у проведенні тендерів, закупівля в одного учасника, необґрунтоване на думку правоохоронців віднесення закупівлі до таких, що містять державну таємницю, може свідчити для працівників правоохоронних органів про змову між учасниками торгів, що може призвести до кримінального переслідування як учасника, так і замовника.
Підвищення цін після укладення договору
Тобто провели тендер за однією ціною, через незначний час сторони вирішили укласти додаткову угоду, якою підняти, у тому числі, загальну ціну договору. Звісно, на підставі підняття ціни та відповідно, укладення додаткової угоди, правоохоронні органи особливої уваги не звертають, оскільки йдеться про бюджетні кошти.
Загалом правоохоронні органи надають більше уваги закупівлям, які мають більші обсяги фінансування або належать до стратегічно важливих секторів. Інші фактори ризику, які підвищують ймовірність нагляду, включають скарги, медійний резонанс, виявлені підозрілі обставини чи наявність історії корупційних правопорушень у замовника чи підрядника.
Основні чинники, що можуть підвищити ймовірність перевірки закупівлі правоохоронними органами
Щоб зрозуміти, чому певні закупівлі можуть опинитися під прицілом правоохоронних органів, слід врахувати основні фактори, які підвищують вірогідність перевірки. Це зазвичай стосується як умов закупівлі, так і репутаційних аспектів учасників тендеру. Нижче наведу основні фактори, які можуть привернути увагу правоохоронних органів.
1. Висока вартість закупівлі
Великі бюджети завжди привертають більше уваги. Закупівлі на сотні мільйонів або мільярди гривень, особливо у важливих галузях (медицина, будівництво, оборона), часто наглядаються як правоохоронцями, так і громадськістю. Такі великі проекти містять вищі корупційні ризики, тому вони частіше підпадають під перевірки з боку спеціалізованих державних структур.
2. Скарги від учасників чи громадськості
Будь-які скарги, подані конкурентами чи громадянами, можуть стати підставою для перевірки. Учасники торгів, які вважають, що закупівлю проведено з порушенням, часто подають скарги до Антимонопольного комітету України. Чим більший резонанс отримує скарга, тим вища ймовірність, що закупівля стане предметом детальної перевірки працівника правоохоронного органу.
3. Репутація замовника чи підрядника
Замовники чи підрядники з негативною репутацією, які раніше фігурували у корупційних справах, мають більший ризик перевірок. Якщо підприємство чи посадова особа була замішана у скандалі чи була об'єктом розслідувань, правоохоронці можуть уважніше стежити за їх наступними угодами.
4. Фінансування з міжнародних джерел
Закупівлі, що фінансуються з міжнародних грантів, кредитів або благодійних організацій, часто контролюються детальніше, оскільки донори встановлюють суворі вимоги до прозорості використання коштів. Недотримання цих вимог може спричинити санкції від донорів та запровадження додаткових перевірок з боку національних органів.
5. Підозра у змові
Підозра в існуванні змови між замовником та учасниками торгів також підвищує ризик проведення перевірки працівниками правоохоронних органів. Це може бути, зокрема, знання замовником інформації, яку він не мав би знати до відкриття пропозицій, попередні домовленості між учасниками, співпраця між учасниками, яка вказує на змову (наприклад, коли учасники пов’язані через спільних бенефіціарів чи працівників).
Ключові принципи, яким повинен слідувати бізенес, щоб уникнути кримінальної відповідальності
Щоб уникнути кримінальної відповідальності в державних закупівлях, бізнес повинен дотримуватися низки принципів та правил, які гарантують прозорість і законність його дій. Такі принципи допоможуть не лише знизити ризики відповідальності, а й підвищити репутацію компанії як надійного партнера. Ось основні принципи, яких має дотримуватися бізнес, щоб уникнути кримінальних наслідків у державних закупівлях.
Всі документи повинні бути підготовлені відповідно до чинного законодавства, а конкуренція повинна бути чесною
Попри те, що 191 стаття ККУ все ж лідирує в колах правоохоронців, не варто забувати також про 358 та 366 статті, які передбачають кримінальну відповідальність за підроблення документів, у тому числі, тих, які подаються учасниками на етапі підготовки та завантаження тендерної пропозиції та всіх необхідних документів, довідок, листів тощо. Різниця у кваліфікації між статтями 366 і 358 КК України залежить від того, який суб’єкт підписав завідомо підроблений документ: якщо службова особа, то кваліфікується за відповідною частиною ст. 366 КК України, а якщо не службова особа, то за ст. 358 КК України.
Внутрішній аудит і комплаєнс-контроль
Проведення системи заходів, спрямованих на забезпечення відповідності діяльності підприємства чинним законам та нормативно-правовим актам. Важливо, щоб компанії проводили регулярні внутрішні аудити для оцінки своєї відповідності правилам, а також запроваджували комплаєнс-програми, які допоможуть запобігти можливим правопорушенням.
Оцінка репутаційних ризиків
Включає в себе перевірку історії та репутації потенційних контрагентів, вивчення попереднього досвіду виконання контрактів із державними установами, моніторинг потенційних ризиків, пов'язаних з діяльністю компанії в медіа-просторі.
Така практика допомагає виявити можливі проблеми на ранніх етапах і уникнути співпраці з сумнівними компаніями.
Фахова юридична підтримка
Можливо, нудна порада. Однак враховуючи, що участь у тендерах завжди супроводжується значними юридичними ризиками, для того щоб уникнути проблем, важливо залучати до роботи юристів, які мають досвід у сфері публічних закупівель і можуть надати кваліфіковану допомогу на кожному етапі їх проведення.
Також не потрібно нехтувати навчанням сівробітників компанії. Вони повинні бути обізнані про вимоги законодавства та про ті ризики, з якими вони можуть зіткнутися в процесі участі в закупівлях.
Висновки
Запобігання кримінальної відповідальності в державних закупівлях є необхідним для бізнесу, який прагне побудувати довгострокові, ефективні та законні відносини з державою. Дотримання законодавства, прозора звітність, чесна конкуренція, уникнення конфлікту інтересів та активне впровадження комплаєнс-програм формують основу успішної участі в державних закупівлях без ризику настання, у тому числі, кримінальної відповідальності. Оцінка репутаційних ризиків та відповідальне ставлення до виконання умов контракту також допомагають компанії зберегти чесне ім'я та мінімізувати можливість перевірок і розслідувань.
Інтегруючи ці принципи у свою діяльність, бізнес може не тільки уникнути кримінальних переслідувань, але й підвищити свою репутацію як надійного партнера, сприяючи прозорим і чесним закупівельним процесам. Такі підходи також допомагають створити довіру з боку громадськості та державних органів, зміцнюючи позитивний імідж компанії та відкриваючи нові можливості для подальшого розвитку.